Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції (29.01.2002), Детальна інформація

Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції (29.01.2002)
Тип документу: Реферат
Сторінок: 11
Предмет: Закони України
Автор: Олексій
Розмір: 19.3
Скачувань: 745
перелік пов'язаних осіб компанії з управління активами (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізічних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);

перелік інвестиційних фондів, управління активами яких здійснює компанія з управління активами ІСІ;

б) характеристика пайового інвестиційного фонду:

повне і скорочене найменування, код за РІСІ;

дата та номер свідоцтва про внесення в РІСІ;

дата припинення діяльності фонду та дата початку розрахунків з учасниками у форматі дд/мм/рр (для закритого фонду), при цьому дата початку розрахунків з учасниками повинна бути встановлена в межах трьох місяців після дати припинення його діяльності;

термін викупу інвестиційних сертифікатів (для відкритого та інтервального інвестиційних фондів);

в) дані про голову та членів спостережної (наглядової) ради (у разі її наявності): прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України;

г) текст регламенту, зареєстрований реєструвальним органом;

|) відомості про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів:

дата і номер рішення (протоколу) уповноваженого органу про випуск інвестиційних сертифікатів;

номінальна вартість, кількість, форма випуску інвестиційних сертифікатів;

термін розміщення інвестиційних сертифікатів (для закритих фондів);

права, що надаються власникам інвестиційних сертифікатів;

адреси місць придбання інвестиційних сертифікатів;

загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів;

запланований курс продажу інвестиційних сертифікатів;

порядок розміщення інвестиційних сертифікатів та їх оплати;

мінімальна кількість інвестиційних сертифікатів, яку може придбати інвестор;

терміни, порядок та адреси місць виплати дивідендів (для закритих фондів);

зобов'язання щодо повернення залучених коштів інвесторам у разі визнання випуску інвестиційних сертифікатів недійсним;

відомості про винагороду компанії з управління активами;

д) відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів ІСІ;

е) перелік і результати попередніх випусків інвестиційних сертифікатів із зазначенням номера та дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та органу, що видав відповідне свідоцтво (із зазначенням за кожним випуском кількості, номінальної вартості, суми випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду);

є) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі випуску інвестиційних сертифікатів) або депозитарій (при бездокументарній формі випуску інвестиційних сертифікатів) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для депозитарію), терміну її дії;

ж) перелік бірж або позабіржових торговельно-інформаційних систем, на яких здійснюється розміщення інвестиційних сертифікатів (у разі, якщо таке здійснюється);

з) відомості про торговця цінними паперами (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення даного випуску) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, терміну її дії;

и) відомості про незалежного оцінювача майна із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, терміну його дії;

і) відомості про зберігача із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, терміну її дії;

ї) назва аудиторської фірми, код за ЄДРПОУ (прізвище, ім'я та по батькові аудитора), місцезнаходження, номер телефону, факсу, номер ліцензії на заняття аудиторською діяльністю, дата видачі та термін її дії.

The online video editor trusted by teams to make professional video in minutes