Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні (29.01.2002), Детальна інформація

форму випуску інвестиційних сертифікатів;

порядок виплати дивідендів (для закритого пайового інвестиційного фонду);

термін розміщення інвестиційних сертифікатів (для закритого пайового інвестиційного фонду);

термін та порядок розміщення інвестиційних сертифікатів;

черговість розміщення інвестиційних сертифікатів (при випуску їх різними серіями);

порядок повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів;

термін викупу інвестиційних сертифікатів (для відкритого та інтервального інвестиційного фонду);

застереження щодо невикористання коштів, залучених від випуску інвестиційних сертифікатів, для покриття збитків товариства;

зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у разі відмови від випуску інвестиційних сертифікатів або в разі визнання випуску таким, що не відбувся;

термін повернення коштів при відмові від випуску інвестиційних сертифікатів або при визнанні випуску таким, що не відбувся;

права власників інвестиційних сертифікатів;

перелік інвестиційних фондів, активами яких здійснює управління компанія з управління активами;

|) копію зареєстрованого реєструвальним органом регламенту пайового інвестиційного фонду та змін до нього, засвідчену підписом посадової особи та печаткою компанії з управління активами;

д) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (прошнурований, пронумерований), засвідчений підписом посадової особи та печаткою компанії з управління активами, який містить такі відомості:

повне найменування компанії з управління активами інвестиційного пайового фонду, код за ЄДРПОУ;

місцезнаходження компанії з управління активами;

повне найменування пайового інвестиційного фонду;

код пайового інвестиційного фонду за РІСІ;

термін діяльності пайового інвестиційного фонду у форматі дд/мм/рр (для закритого інвестиційного фонду);

загальний обсяг емісії, номінальну вартість, кількість та вид інвестиційних сертифікатів;

форма випуску інвестиційних сертифікатів;

дата початку та закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів у форматі дд/мм/рр (для закритих інвестиційних фондів);

розподіл інвестиційних сертифікатів між інвесторами (фізичними та юридичними особами) у відсотках до загальної кількості інвестиційних сертифікатів, що перебувають в обігу на дату прийняття рішення про випуск інвестиційних сертифікатів;

е) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою);

є) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем;

ж) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з реєстроутримувачем (при документарній формі випуску інвестиційних сертифікатів), крім випадків, передбачених законодавством;

з) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з депозитарієм (при бездокументарній формі випуску інвестиційних сертифікатів);

и) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна;

і) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з торговцем цінними паперами, якщо фонд користується його послугами;

ї) проспект емісії інвестиційних сертифікатів згідно з пунктом 2.2 цього Положення у двох примірниках, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою компанії з управління активами. У назві проспекту емісії інвестиційних сертифікатів повинно бути зазначено спосіб їх розміщення (приватна пропозиція);